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重磅突发3家券商3家会计师事务所被乐

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近日,中泰证券股份有限公司(以下简称“本公司”)收到北京金融法院送达的《民事起诉状》,现将相关信息公告如下:

一、本次诉讼的基本情况(一)诉讼当事人

原告:上海君盈资产管理合伙企业(有限合伙)等两千名证券投资者

诉讼代表人:王景、刘国梁、陆明

各原告共同委托诉讼代理人:北京时择律师事务所律师臧小丽、刘云,上海汉联律师事务所律师宋一欣、李浩

被告:乐视网信息技术(北京)股份有限公司(以下简称“乐视网”)及贾跃亭等十四名自然人、本公司等三家证券公司和三家会计师事务所

(二)诉讼请求

1.判令乐视网向原告支付因虚假陈述引起的投资损失之侵权赔偿款项(含投资差额损失、印花税、佣金、利息),共计人民币4,,,.00元;

2.判令除乐视网外的二十名被告对原告的上述损失承担连带赔偿责任;

3.判令由上述二十一名被告共同承担本案全部的诉讼费用。

(三)诉讼的事实和理由

乐视网年8月12日在深圳证券交易所A股上市,年7月21日在深圳证券交易所退市。退市后,转入全国中小企业股份转让系统,股票简称:乐视网3,股票代码:。年4月2日,北京证监局作出《行政处罚决定书》,认定乐视网存在虚假陈述等违法违规行为,并对乐视网、贾跃亭等十五名被告作出行政处罚。

本诉中,虚假陈述事实主要涉及乐视网年首次公开发行股票并上市相关文件及年至年年报、年非公开发行股票项目等。原告作为乐视网二级市场投资者,认为乐视网虚假陈述行为致其权益受损,要求乐视网承担虚假陈述侵权民事赔偿责任;贾跃亭等十四名自然人作为虚假陈述过错责任人,承担连带赔偿责任;本公司等三家证券公司及三家会计师事务所因未勤勉尽责、未能发现乐视网财务造假,承担连带赔偿责任。

二、本次诉讼对公司的影响

本公司为乐视网年非公开发行股票项目的联席主承销商之一,非保荐机构。因上述案件尚未开庭,最终涉案金额存在不确定性,本公司无法判断对本期利润或期后利润的影响。本公司目前财务状况稳健,经营正常。本公司将依法积极应诉,并按相关规定对本案进展情况及时履行信息披露义务,敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

年1月17日

特别提示:

1.案件所处的诉讼阶段:一审,尚未开庭

2.上市公司所处的当事人地位:山西证券股份有限公司控股子公司中德证券有限责任公司为二十一名被告之一,被要求承担连带赔偿责任

3.涉案的金额:4,,,元

4.对上市公司损益产生的影响:鉴于案件尚未开庭审理,目前无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。

年1月13日,山西证券股份有限公司(以下简称“公司”)控股子公司中德证券有限责任公司(以下简称“中德证券”)收到北京金融法院送达的民事起诉状,案由为证券虚假陈述责任纠纷。上海君盈资产管理合伙企业(有限合伙)等两千名原告向北京金融法院对乐视网信息技术(北京)股份有限公司(以下简称“乐视网”)等二十一名被告提起民事诉讼,要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计4,,,元,要求其他二十名被告承担连带赔偿责任。

现就相关情况公告如下:

一、有关本案的基本情况(一)诉讼各方当事人

原告:上海君盈资产管理合伙企业(有限合伙)等两千人

诉讼代表人:王景、刘国梁、陆明

各原告共同委托诉讼代理人:臧小丽、刘云,北京时择律师事务所律师;宋一欣、李浩,上海汉联律师事务所律师

被告:本诉讼共涉及乐视网、贾跃亭等14名自然人、中德证券等3家证券公司、3家会计师事务所

(二)诉讼的事实和理由

年4月2日,中国证券监督管理委员会作出《行政处罚决定书》([]16号),认定乐视网存在违法违规行为,并对乐视网以及贾跃亭等14名自然人作出行政处罚。

本诉中,原告作为乐视网投资者,认为:乐视网虚假陈述行为致其权益受损,要求乐视网承担虚假陈述侵权民事赔偿责任;贾跃亭等14名自然人作为虚假陈述过错责任人,承担连带赔偿责任;中德证券等3家证券公司及3家会计师事务所因未勤勉尽责、未能发现乐视网财务造假,承担连带赔偿责任。

(三)诉讼请求

1、原告诉请判令乐视网向原告支付因虚假陈述引起的投资损失之侵权赔偿款项(含投资差额损失、印花税、佣金、利息),共计4,,,元;

2、原告诉请判令除乐视网外的其他二十名被告对原告的上述损失承担连带赔偿责任;

3、原告诉请判令被告共同承担案件全部诉讼费用。

二、判决情况

上述案件目前尚未开庭,尚未判决。

三、简要说明是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项

截至披露日,公司(包括控股公司在内)不存在应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。

四、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润的可能影响

鉴于上述案件尚未开庭审理,其对公司本期利润或期后利润的影响存在不确定性。公司将及时对涉及诉讼事项的进展情况履行信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告

山西证券股份有限公司董事会

年1月17日

乐视网历次直接融资明细:

公告日期融资方式募资总额(万元)主承销商-08-05定向增发,.00中德证券有限责任公司,中泰证券股份有限公司-11-13公司债93,.00德邦证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司-08-12公司债,.00中信建投证券股份有限公司,德邦证券股份有限公司-05-10定向增发92,.00-05-10定向增发30,.00华泰联合证券有限责任公司-09-10定向工具20,.00南京银行股份有限公司-07-18公司债20,.00兴业证券股份有限公司-05-10公司债20,.00兴业证券股份有限公司-07-30首发73,.00平安证券股份有限公司

北京金融法院公告显示,被告除乐视网外,还有14名自然人,有贾跃亭、贾跃民(时任乐视网副总经理)、吴孟(时任乐视网监事会主席)、贾跃芳(贾跃亭姐姐)、吉晓庆(时任乐视网监事)、曹彬(时任乐视网独立董事)、朱宁(时任乐视网独立董事)、沈艳芳(时任乐视网独立董事)、张特(时任乐视网董事会秘书)、赵凯(时任乐视网董事会秘书)、邓伟(时任乐视网董事会秘书、董事)、刘弘(时任乐视网监事、监事会主席)、张旻翚(时任乐视网副总裁)、谭殊(时任乐视网副总裁)。

有3家证券公司也站在被告席上,分别为中德证券、中泰证券、平安证券。另外还有3家会计师事务所为被告,分别有利安达会计师事务所(特殊普通合伙)、华普天健会计师事务所(北京)有限公司、信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)。

早在年5月,北京金融法院受理了投资者诉乐视网、贾跃亭等二十余名被告的证券虚假陈述责任纠纷一案。

经初步审查,北京金融法院决定适用普通代表人诉讼程序审理本案,并于年7月30日作出民事裁定书,确定本案权利人范围。裁定书送达后,部分当事人在法定期间内申请复议,之后北京市高级人民法院驳回该部分当事人的复议申请。9月北京金融法院发布乐视网、贾跃亭等证券虚假陈述责任纠纷案代表人诉讼权利登记公告。

据了解,该案件是北京法院受理的首例证券纠纷普通代表人诉讼案件。业内人士解释“普通代表人诉讼”称,根据《中华人民共和国证券法》相关规定,投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼。对按照前款规定提起的诉讼,可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的,人民法院可以发出公告,说明该诉讼请求的案件情况,通知投资者在一定期间向人民法院登记。人民法院作出的判决、裁定,对参加登记的投资者发生效力。(来源:IPO上市号、券商中国)

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